江苏银行9项违法被罚款773.6万元_湾区律师网

江苏银行9项违法被罚款773.6万元

2023-02-15 09:26:55  浏览：1508  来源：法治网
近日，江苏银行股份有限公司（以下简称江苏银行）被央行处以警告，没收违法所得42元，并罚款773.6万元。根据央行行政处罚公示，江苏银行有9...

近日，江苏银行股份有限公司（以下简称江苏银行）被央行处以警告，没收违法所得42元，并罚款773.6万元。

根据央行行政处罚公示，江苏银行有9项违法行为，包括违反账户管理规定；违反流通人民币管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。

（截图源自央行网站）

同时，时任江苏银行运营管理部账户支付团队团队经理门新彦，对江苏银行违反账户管理规定的违法行为负有责任，被处以警告，并罚款5万元。江苏银行时任消费金融与信用卡中心总经理杨巨人、时任运营管理部总经理杨天德、时任风险管理部总经理徐劲，三人分别对江苏银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为负有责任，分别被除以罚款3.5万元。


王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

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