68家证券公司被采取监管措施_湾区律师网

68家证券公司被采取监管措施

2024-01-22 10:56:44  浏览：1016  来源：法治网
法治日报全媒体记者 周芬棉 证监会坚持对违法行为“零容忍”，在注册制下，进一步压实对中介机构的法律责任。 记者19日在证监会召开的新闻...

法治日报全媒体记者 周芬棉 

证监会坚持对违法行为“零容忍”，在注册制下，进一步压实对中介机构的法律责任。 

记者19日在证监会召开的新闻发布会上获悉，自2018年底上海证券交易所设立科创板并试点注册制以来，证监会及交易所始终坚持“开门办审核”“开门办监管”，将核准制下发行条件中可由投资者判断的事项尽可能转化为信息披露要求，全面清理“口袋政策”与隐形门槛，审核注册的标准、程序、结果等全部向社会公开，主动接受社会各方面监督。

发行司司长严伯进说，试点注册制5年来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成，坚决把“带病闯关”和不符合条件的企业挡在市场大门之外。 

同时，全面加强监管执法和投资者保护。综合业务司主要负责人周小舟说，实行注册制，绝不是放任不管、一放了之，而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法，管得更严，管得更准。 

注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。 

查办各类案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件，坚决查处康美、康得新、紫晶存储、泽达易盛等一批大要案。

另外，退市制度方面，注册制畅通入口的同时，必须拓宽多元化退出渠道。2020年，启动新一轮退市制度改革，全面完善退市标准，简化退市程序，拓宽多元退出渠道，加大退市监管力度。三年来，共有127家公司退市，其中104家公司强制退市，强制退市数量是改革之前10年的近3倍。 

王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

上一篇：“排骨”与“年糕”联名收益好，也需留意法律风险

下一篇：照顾无血缘关系老人多年 有权继承遗产

评论区

共 0 条评论
  • 这篇文章还没有收到评论，赶紧来抢沙发吧~

【最新】

【推荐】

返回顶部