金融监管总局立法规范金融业高管人员任职资格管理_湾区律师网

金融监管总局立法规范金融业高管人员任职资格管理

2025-05-20 20:01:16  浏览：329  来源：网络
  为进一步强化对银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监督管理，严把准入关口，近日，国家金融...

  为进一步强化对银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监督管理，严把准入关口，近日，国家金融监督管理总局修订发布《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》），自2025年6月1日起施行。 

  修订后的《办法》包括总则、任职资格条件、任职资格核准与报告、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任、附则等七章共四十五条。主要修订内容包括：一是秉持过罚相当原则，调整监管处罚对高管人员任职的影响，进一步区分处罚类型明确影响期限。二是压实金融机构主体责任，要求金融机构健全高管人员选拔任用程序和标准，明确金融机构及拟任高管人员应当对任职资格申请材料和报告材料的真实性、完整性负责。三是其他修订事项，包括对适用报告制的任职资格管理事项予以规范，统一明确报告事项时限要求；与相关法律法规和监管制度加强衔接，完善部分任职资格基本条件表述等。 

  据了解，《办法》的修订发布实施，有利于进一步提升高管人员任职资格管理质效，督促高管人员恪守诚信、履职尽责、廉洁从业，严格防范高管人员“带病流动”，促进金融机构依法合规经营和高质量发展。 
王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

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